关于做好学院2019年度内部控制报告编报工作的通知

学院各部门：
根据《湖南省财政厅关于开展2019年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（湘财会函【2020】5号）要求，结合学院实际，为做好我院2019年度内部控制报告编报工作，现将有关事宜通知如下：

一、各部门需报送的材料

（一）一份内控报告，包括：

1.内部控制工作的经验、做法、成效；

2.内部控制中存在的问题与困难；

3.对当前内部控制工作的意见、建议；

4.下一步内部控制工作计划。

（二）一套支撑材料，包括：

1. 有整改的提供内控整改方案；

2. 提供内部控制专题培训材料；

3. 填报的相关数据表（附1、2和3）；

4. 佐证材料附件池（附4）所列的需要上传的附件内容。

二、各类业务及归口管理负责的牵头部门

1. 预算业务管理：财务建设处

2. 收支业务管理：财务建设处

3. 政府采购业务管理：招标办公室

4. 国有资产业务管理：国有资产管理处、实训中心

5. 建设项目业务管理：基建办公室

6. 合同业务管理：审计处

7. 其他业务领域管理：

（1）纪检监察室：巡视、纪检监察结果运用、风险点查找与管控

（2）审计处：内部控制风险评估、评价、审计监督

（3）组织人事处：分级授权、定期轮岗、三定方案等

（4）图文信息中心：内部控制信息系统内部控制建设

8.后勤处、发展规划处按照上述业务领域提供全部业务领域内控编制材料

三、工作要求

1.高度重视编报工作。学字已于5月21日对内控报告编报工作做了预布置；各业务归口牵头部门负责人要安排好此项工作，主动协调相关部门，并做好报送资料审核。

2.加强工作衔接。编报中要加强与部门决算、政府采购、国有资产年报等工作的协调衔接，确保同口径数据的一致性。

3.确保编报质量。各部门要注重内控报告编报工作和报告内容的真实性、完整性和规范性，财政部门将进行抽查检查。

4.按时完成工作。6月10日前，各部门将报告及支撑材料纸质版、电子版报送审计处；6月20日前，审计处编报形成学院报告，并报学院审批后上报省财政厅。

以上通知及附件资料可从审计处网站工作动态下载，各单位在编报过程中如有疑问，可咨询审计处，联系人：张莉萍，13574808606。

附件：

1.单位层面内控建设情况表

2.各部门业务层面内控建设情况表

3.内控报告参考要点及填写说明

4.佐证材料池

2020年5月25日